预防“老鼠仓”现象应该采取哪些措施？

仙仙

预防“老鼠仓”现象应该采取哪些措施？
提问者：211404
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昝强龙回答:
    四、防治基金“老鼠仓”的几点建议1.完善对基金“老鼠仓”刑事处罚的法律体系，探索建立举证责任倒置原则。我国的《刑法修正案(七)草案》一审，已经将“老鼠仓”作为内幕交易的一种入刑。依据此法律规定，“老鼠仓”的行为将根据情节轻重，最高将被处以十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金。这一法案的修改，加大了对建“老鼠仓”的基金管理人的威慑力，对此类违法行为的防治将起到积极作用。下一步，应对此法案进一步完善，加大对情节严重和再犯者的惩处力度，提高违法成本。积极探索对违法行为的调查与处理方法，可建立举证责任倒置原则，让基金“老鼠仓”嫌疑人自己举证，证明自己没有涉嫌内幕交易行为，从而减小查处难度。 2.改进证监会监管措施，创新监管手段。首先，严格落实金融实名制④。若落实了证券账户、资金账户以及银行存款账户的实名制，就能为查处基金“老鼠仓”提供重要的线索。其次，运用科技手段为证监会发现基金“老鼠仓”服务。比如赋予证监会必要的通讯监听权，这可以成为查处“老鼠仓”的一个重要途径，但是要注意对隐私权等相关权利的保护，以及通过监听后所获得内幕信息的保护。
3.不断完善基金管理公司的治理和内部控制机制。一方面要提高基金管理公司的治理水平，防止大股东非法利用基金资产，因为若无法非法利用基金资产，要想影响市场价格是很困难的，从而有效地防止基金“老鼠仓”行为的发生；另一方面要完善基金公司的内部控制机制，通过业务流程、会计系统、监察系统等约束基金管理人行为⑤，防范基金管理人侵犯投资人权益。
4.改“堵”为“疏”，规范证券从业人员个人参与证券交易行为。可借鉴国外的做法，规定基金经理应实时或定期披露个人投资记录的资料，一旦涉及内幕交易利益输送就严惩不贷。这样既禁止和惩罚了内幕交易行为，也能满足基金管理人等的投资需求，能很大程度地避免“老鼠仓”的出现。5.改变分配方式，让基金管理者持有基金从而减少基金“老鼠仓”的出现。6.加强基金从业人员的职业道德教育。加强行业自律，强化职业操守，培养基金管理者的诚信意识、责任心和道德约束感，推动基金从业人员尽职尽责履行义务。7.建立违规行为举报奖励制度。在建立完善举报制度方面，可以参照其他经济犯罪中对有功举报人予以奖励和保护的方法。
引自周剑风：基金"老鼠仓"的成因与防治[期刊论文]-西南金融 2008(11)
回答时间:2011-12-04 00:23:48
关键词:
                           
                                    经济 老鼠仓